华泰证券多项业务存在问题 遭监管责令改正 来源:中国基金报 总资产超9000亿元的头部券商,华泰证券多项业务存在问题,遭监管责令改正! 部分自营业务合规风控、部分客户适当性管理等工作不到位 江苏证监局近日发布关于对华泰证券采取责令改正监管措施的决定。江苏证监局表示,近期华泰证券开展了现场检查,经查,华泰证券存在自营业务合规风...